NEU: Praxisseminar Geldwäscheprüfung am 17.07.2012

Zielgruppe:
Geldwäschebeauftragte sowie Mitarbeiter der Internen Revision und sonstigen Bereichen, die die Einhaltung der geldwäscherelevanten
Regelungen umsetzen bzw. prüfen.

Ziele:
Im Seminar werden neben den geldwäscherelevanten rechtlichen
Grundlagen die erforderlichen Schritte zur Prüfung der Einhaltung der
Geldwäschevorschriften vorgestellt.

Inhalt:
Grundlagen der Prüfung
Sorgfaltspflichten
Ausführung (allgemeiner Sorgfaltspflichten) durch Dritte
Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
Geldwäschebeauftragter
Institutsspezifische Gefährdungsanalyse
Monitoring-Maßnahmen
Überwachung von auffälligen Geschäftsverbindungen
Verdachtsfallbearbeitung
Zuverlässigkeitsprüfung
Unterrichtung der Mitarbeiter
Prävention sonstiger strafbarer Handlungen
Kontenabrufsystem
Gruppenweite Einhaltung von Sorgfaltspflichten
Verbotene Geschäfte
GeldtransferVO
Finanzsanktionen

Preis: 230,00 EUR
Referent: Heiko Menz, Sparkassenverband Niedersachsen
Veranst.-Nr.: 12.825.07.02